美中知識(shí)產(chǎn)權(quán)案:歷時(shí)數(shù)年仲裁落幕

2009-08-18

　　2009年8月12日，世界貿(mào)易組織（WTO）爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)針對(duì)美方就保護(hù)美國(guó)圖書、音樂以及電影的對(duì)華出口方面的訴訟，正式向WTO成員散發(fā)了該案的專家組報(bào)告。報(bào)告基本支持美方申訴，意圖促使中國(guó)解除對(duì)美國(guó)音像制品、圖書和音樂下載等生產(chǎn)商的嚴(yán)格限制。中方對(duì)專家組未駁回美方訴求感到遺憾，不排除上訴可能性。

　　專家組基本支持美方訴訟

　　早在2007年4月10日，美國(guó)就以中國(guó)違反《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》為由，向WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制提起訴訟。同年11月，WTO成立專門小組著手調(diào)查審理。美方就知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題向WTO對(duì)中國(guó)主要提起兩起訴訟：

　　其一針對(duì)的是中國(guó)對(duì)國(guó)內(nèi)盜版行為打擊不力。美方認(rèn)為中國(guó)刑法對(duì)盜版及假冒商標(biāo)進(jìn)行懲罰的“門檻”過高——《刑法》中經(jīng)濟(jì)犯罪定罪標(biāo)準(zhǔn)大多在5,000－10,000人民幣之間，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪的標(biāo)準(zhǔn)高了10倍之多，即個(gè)人50,000人民幣，單位150,000人民幣。

　　另一起則針對(duì)中國(guó)音像制品和圖書出版行業(yè)的市場(chǎng)準(zhǔn)入。美國(guó)不滿中國(guó)政府限制國(guó)外音像制品、書籍等出版物在中國(guó)市場(chǎng)的流通——即進(jìn)口文化產(chǎn)品必須經(jīng)過嚴(yán)格審核，且只能經(jīng)官方機(jī)構(gòu)或國(guó)有企業(yè)發(fā)行。

　　美方認(rèn)為，中國(guó)政府針對(duì)外國(guó)文化產(chǎn)品的上述限制措施令美國(guó)業(yè)界損失嚴(yán)重。并且，近年來美國(guó)企業(yè)對(duì)華投資增加，對(duì)侵權(quán)及盜版行為自然日漸關(guān)注。美國(guó)認(rèn)為，中美之間2000多億美元的巨額貿(mào)易逆差，與中國(guó)市場(chǎng)90％盜版率密不可分。國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟估計(jì)，美國(guó)的版權(quán)損失每年超過35億美元，而中國(guó)造就了這些侵權(quán)大軍的中堅(jiān)力量。

　　WTO專家組的報(bào)告基本支持美方的申訴，認(rèn)為中國(guó)政府對(duì)閱讀出版物、家庭娛樂影音制品（DVD）、音樂制品（CD）和影院電影的進(jìn)口限制違反了《中國(guó)加入WTO議定書》（Accession Protocol）的相關(guān)規(guī)定；中國(guó)對(duì)讀物、DVD、音樂制品的外資經(jīng)銷商的限制措施，違反了WTO《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》（GATS）；中國(guó)對(duì)上述進(jìn)口產(chǎn)品在本國(guó)市場(chǎng)實(shí)施了歧視性措施，違反了《1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定》（GATT 1994）。

　　鑒于此，WTO小組呼吁中國(guó)遵守入世協(xié)定及WTO規(guī)則，裁定美國(guó)企業(yè)在華可通過國(guó)營(yíng)或政府批準(zhǔn)企業(yè)，銷售雜志、CD、視頻游戲等版權(quán)保護(hù)的商品。此外，報(bào)告還建議中國(guó)消除針對(duì)進(jìn)口出版物外資經(jīng)銷商的歧視措施，修改對(duì)進(jìn)口及銷售音像產(chǎn)品限制的法規(guī)，允許美國(guó)（及歐盟）與中國(guó)成立合資企業(yè)，通過互聯(lián)網(wǎng)銷售音樂專輯。

　　美國(guó)各界歡呼雀躍

　　翹首已久的奧巴馬政府和好萊塢認(rèn)為此次裁決大快人心。他們堅(jiān)信，這項(xiàng)裁決將有效打擊盜版市場(chǎng)，并協(xié)助美國(guó)雜志和電影一舉進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)。

　　美國(guó)代理貿(mào)易代表奧爾蓋耶（Peter Allgeier）在接到WTO報(bào)告后表示，上述裁決“肯定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和執(zhí)行的重要性，并澄清了在《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)（包括假冒商品貿(mào)易）協(xié)議（草案）》（TRIPS）主要執(zhí)行的規(guī)定”。他進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)，美方將積極與中國(guó)接觸，敦促中方采取適當(dāng)糾正措施，以確保美國(guó)版權(quán)持有者在此次裁判中獲益。

　　美國(guó)唱片業(yè)協(xié)會(huì)(RIAA)說，這一裁決將“有助于推進(jìn)改革以擴(kuò)大合法貿(mào)易”。

　　美國(guó)《好萊塢報(bào)道》網(wǎng)站8月12日稱，好萊塢似乎將有幸通過這條被拓寬的捷徑進(jìn)入龐大的中國(guó)市場(chǎng)。

　　“中國(guó)向國(guó)內(nèi)觀眾分銷美國(guó)影片的體系是“全世界限制性最強(qiáng)的。”美國(guó)電影協(xié)會(huì)（MPAA）主席丹·格利克曼說，“今天，在旨在打開中國(guó)電影市場(chǎng)的多年斗爭(zhēng)中，美國(guó)電影業(yè)取得了重大勝利。這項(xiàng)裁決指明了方向，將開始在這個(gè)重要的市場(chǎng)創(chuàng)造平等的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。”此前，美國(guó)電影協(xié)會(huì)一直指責(zé)中國(guó)是盜版侵權(quán)者的天堂，中國(guó)合法的家庭娛樂產(chǎn)業(yè)幾乎全部被盜版者占領(lǐng)。

　　此次裁決對(duì)于好萊塢電影制作人、視頻游戲設(shè)計(jì)者和搖滾明星等無疑是利好消息，這意味著他們將以更低廉的價(jià)格、通過更好的銷售渠道出售自己的作品。WTO裁決要中國(guó)放寬進(jìn)口片限制，此舉意味著要讓更多中國(guó)影迷，為好萊塢影片掏錢。另外，蘋果公司(Apple Inc.)及其iTunes音樂下載業(yè)務(wù)也很可能因此獲利。

　　中方：對(duì)裁決表示遺憾

　　商務(wù)部新聞發(fā)言人姚堅(jiān)表示，對(duì)WTO針對(duì)中國(guó)圖書和電影進(jìn)口限制措施的裁決“感到遺憾”。中國(guó)加入WTO后，在出版物市場(chǎng)準(zhǔn)入方面一直認(rèn)真履行相關(guān)義務(wù)。國(guó)外出版物、電影和音像制品進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)的通道十分暢通。

　　數(shù)據(jù)表明，2005年至2008年，中國(guó)各級(jí)版權(quán)行政管理部門會(huì)同公安、電信等部門連續(xù)4年開展打擊網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)盜版專項(xiàng)治理行動(dòng)，共查辦網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)案件2140件，關(guān)閉非法網(wǎng)站810個(gè)，移送司法機(jī)關(guān)案件65起。

　　中國(guó)國(guó)家版權(quán)局有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，盜版問題是全球性的，美國(guó)自身的盜版現(xiàn)象也并未有效解決。就中國(guó)電影電視作品在美被不斷盜版、盜播的情況，中國(guó)政府早在2005年就向美方反映，但美方未曾采取任何措施；中國(guó)民間文學(xué)藝術(shù)被侵害和不正當(dāng)利用的現(xiàn)象也很嚴(yán)重，好萊塢根據(jù)中國(guó)民間傳說改編的電影《花木蘭》即是一證。

　　對(duì)中國(guó)市場(chǎng)影響

　　此次裁決是否像美國(guó)人認(rèn)為的那樣，足以協(xié)助美國(guó)音像制品將中國(guó)市場(chǎng)一舉攻下？

　　針對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)可能打開的命題，慈文電影發(fā)行有限公司總經(jīng)理、影視界資深人士耿躍進(jìn)表示：“這對(duì)我們的影響確實(shí)存在，但不會(huì)太大。”他分析，中國(guó)電影市場(chǎng)已經(jīng)今非昔比：2004年起，國(guó)產(chǎn)片的票房已經(jīng)反超進(jìn)口片了，這幾年的表現(xiàn)更是可圈可點(diǎn)，對(duì)觀眾的號(hào)召力大增。目前內(nèi)地電影市場(chǎng)已經(jīng)逐步趨于合理。另一方面，從近年常靠拍續(xù)集以求生存的現(xiàn)狀來看，好萊塢已有些許枯竭之勢(shì)。即使市場(chǎng)開放，好萊塢影片也很難在中國(guó)集體稱霸。

　　華億新媒體集團(tuán)宣傳總監(jiān)楊勁松認(rèn)為，這對(duì)外來的美國(guó)影視、唱片產(chǎn)業(yè)促進(jìn)并不會(huì)太大。“因?yàn)槲幕a(chǎn)品屬于意識(shí)形態(tài)領(lǐng)域，非常強(qiáng)調(diào)本土化。美國(guó)唱片在中國(guó)市場(chǎng)上本來就不可能做很大。”

　　此外，專家組報(bào)告并未完全傾向美國(guó)：WTO允許保留兩家國(guó)有電影院公司的壟斷權(quán)，中國(guó)對(duì)外國(guó)電影依然擁有一定程度的審查權(quán)。

　　中方不排除上訴可能性

　　中國(guó)商務(wù)部的聲明指出，中方將認(rèn)真評(píng)估專家組的裁決報(bào)告，不排除就中方關(guān)注點(diǎn)進(jìn)行上訴的可能性。

　　專家指出，中國(guó)若上訴，須經(jīng)7名國(guó)際頂級(jí)法律專家審查，最后裁決有三種可能：一，上訴機(jī)構(gòu)與專家組意見一致。二，上訴機(jī)構(gòu)認(rèn)為專家組意見不全面，對(duì)部分條款修正，做出最終裁決。三，上訴機(jī)構(gòu)全盤否定專家組意見，重新撰寫裁決報(bào)告。不論最終裁決如何，雙方必須接受。若一方不接受，另一方可以采取報(bào)復(fù)性措施。

　　復(fù)旦大學(xué)國(guó)際關(guān)系與公共事務(wù)學(xué)院張建新副教授對(duì)于上訴并不樂觀，他認(rèn)為：雖然中國(guó)有權(quán)上訴，但WTO內(nèi)部主要通過專家評(píng)判來解決貿(mào)易爭(zhēng)端，而目前WTO內(nèi)部的法律專家主要來自歐美，中國(guó)專家非常少，因此形勢(shì)對(duì)中國(guó)非常不利。

　　華中科技大學(xué)法學(xué)院副院長(zhǎng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)者鄭友德表示，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法本身是一個(gè)國(guó)內(nèi)法，不可能超出中國(guó)國(guó)情，發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家的保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)不可能一致。中國(guó)最好在繼續(xù)完善自身法律法規(guī)的基礎(chǔ)上積極尋求上訴的機(jī)會(huì)。

　　中美貿(mào)易摩擦對(duì)全球化的影響

　　美國(guó)企業(yè)研究所研究員菲利普?利威認(rèn)為，近年來中美貿(mào)易摩擦有一個(gè)特征，就是多邊貿(mào)易體系下的雙邊貿(mào)易矛盾。中美貿(mào)易政策的影響將不僅限于兩國(guó)經(jīng)濟(jì)，更是對(duì)世界傳遞的信號(hào)，毫無疑問，這會(huì)對(duì)全球化產(chǎn)生影響。

　　以本案為例，在美國(guó)提出咨詢要求后兩周內(nèi)，歐盟就加入美方陣營(yíng)與中方對(duì)質(zhì)；隨后不久，澳大利亞、韓國(guó)和中國(guó)臺(tái)灣宣稱保留第三方權(quán)利，關(guān)注調(diào)查進(jìn)展。而歐盟、日本、韓國(guó)等為參與原告方，意味著三方可以搭乘本案“順風(fēng)車”。

　　新聞背景：

　　2002年初，美國(guó)國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟（IIPA）向美國(guó)貿(mào)易代表辦公室提交的資料指出，中國(guó)執(zhí)法制度違反了TRIPS第41條、第50條和第61條。第41條要求，WTO成員的執(zhí)法措施應(yīng)當(dāng)能夠保證對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為采取有效行動(dòng)。

　　2004年，IIPA進(jìn)一步提出修改中國(guó)《刑法》，建議針對(duì)具有商業(yè)規(guī)模的故意侵犯商標(biāo)權(quán)或版權(quán)的行為制訂刑事程序和處罰。

　　2005年初，IIPA提出，美國(guó)政府應(yīng)立即與中國(guó)在WTO進(jìn)行磋商（consultations）。這意味著啟動(dòng)WTO爭(zhēng)端解決程序，即起訴中國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題。

　　2006年4月28日，美國(guó)貿(mào)易代表署（USTR）公開宣布，將開始考慮援用WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制處理中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)案。同年，國(guó)際反假冒聯(lián)盟（IACC）、美中經(jīng)濟(jì)和安全審查委員會(huì)（USCC）也要求就此問題訴諸WTO。至10月11日，美國(guó)國(guó)會(huì)眾議院籌款委員會(huì)13名民主黨議員，在眾議院民主黨領(lǐng)袖Nancy Pelosi的帶領(lǐng)下，向美國(guó)時(shí)任總統(tǒng)布什聯(lián)名致信，要求美國(guó)政府針對(duì)中國(guó)“公然違反知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際規(guī)則的行為”，立即提起WTO訴訟。

　　2007年4月10日，美國(guó)以中國(guó)相關(guān)法律不符合《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》為由，提起WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制項(xiàng)下的磋商，涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪的刑事門檻、海關(guān)處置侵權(quán)貨物的措施、依法禁止出版?zhèn)鞑プ髌返闹鳈?quán)保護(hù)等問題。同年8月，美國(guó)要求設(shè)立專家組，并指控中國(guó)在三個(gè)方面不符合《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》。

　　2008年4月，第一次聽證會(huì)和第三方會(huì)議在日內(nèi)瓦召開。同年6月，第二次聽證會(huì)在日內(nèi)瓦召開。

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